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Issa:为什么SEC员工可以购买股票?

据一对众议院共和党人表示,证券交易委员会的员工应该被禁止拥有个别公司的股票。

Reps.Darrell 表示,最近的一项研究发现SEC员工在选择股票时表现优于平均水平 (R-Calif。)和Jim Jordan(R-Ohio)表示美国证券交易委员会应审查其对劳动力的投资限制。 他们认为,即使代理机构员工没有获得不公平的投资优势,仅仅出现这种情况也可能会削弱对市场监管者的信心。

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他们写给美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特写道:“美国证券交易委员会的政策使这种交易能够产生这种不恰当的暴利行为,这可能会损害投资者对金融市场的信心。” “似乎没有理由继续让SEC员工交易个别公司的股票。”

立法者要求怀特立即审查美国证券交易委员会的员工投资政策,并重新考虑允许员工购买大多数类型的股票。

2月份,一组研究人员发布了一份文件草案,发现美国证券交易委员会员工的投资回报率通常高于普通投资者。 特别是,该文件发现,在该机构采取执法行动之前,SEC员工更有可能出售特定股票。

然而,在该报引起关注之后,美国证券交易委员会对内幕交易的主张进行辩护,并指出该机构政策要求员工在开始执行调查之前剥离股票。

美国证券交易委员会总检察长2009年的一份报告发现,两名美国证券交易委员会员工无视交易规则,这部分导致了新的限制要求美国证券交易委员会员工在开始调查前卖掉股票。

伊萨和乔丹表示,他们特别没有就研究结果的准确性采取立场,但它“引起了人们的担忧。”

考虑到这一点,立法者希望美国证券交易委员会进一步要求所有员工只投资于基础广泛的共同基金或指数基金,而不是挑选个股。

他们写道:“通过允许SEC员工拥有个别公司的股票,委员会可能会降低投资者对金融市场的信心,这与该机构的目的和使命相反。”